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华宇软件:2017年第一季度报告全文

时间:2017-11-09 06:00来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
紫光华宇(430008)公告正文:华宇软件:2017年第一季度报告全文

华宇软件:2017年第一季度报告全文 公告日期 2017-04-18                       北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告




北京华宇软件股份有限公司

2017 年第一季度报告




                                                                1
                                                北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告




                              第一节 重要提示

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人邵学、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)王琰声明:保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                          2
                                                           北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告




                                    第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                 本报告期比上年同期
                 项目                    本报告期             上年同期
                                                                                         增减
营业总收入(元)                       277,615,083.65         203,135,364.42                 36.67%
归属于上市公司股东的净利润(元)        38,052,730.25          28,556,913.23                 33.25%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                        37,569,121.25          28,198,165.45                 33.23%
损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)       -276,047,978.67       -188,068,506.79                 -46.78%
基本每股收益(元/股)                           0.060                    0.044               36.36%
稀释每股收益(元/股)                           0.059                    0.044               34.09%
加权平均净资产收益率                            2.09%                    1.86%                 0.23%
                                                                                 本报告期末比上年度
                 项目                   本报告期末            上年度末
                                                                                       末增减
总资产(元)                          2,877,739,989.21      2,876,868,375.89                   0.03%
归属于上市公司股东的净资产(元)      1,842,524,999.56      1,798,104,623.38                   2.47%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                             单位:元
                        项目                        年初至报告期期末金额              说明
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按
                                                              267,400.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                        115,508.49
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                          181,008.20
减:所得税影响额                                               59,382.29
       少数股东权益影响额(税后)                              20,925.40
合计                                                          483,609.00               --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

                                                                                                       3
                                                北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1、经济环境风险

    2017年是经济转型与产业升级的关键之年,新科技、新业态、新产品为中国经济增长孕
育了新动能。信息网络、信息技术、信息产品、信息服务等都发生了新变化,需求端、供给
端也呈现出很多新特征。但目前国内外市场经营环境依然较为复杂,软件行业较易受到宏观
环境的影响。面对出现的新变化和存在的新问题,公司将持续加大自主研发投入,鼓励科技
创新,努力提高产品竞争力及公司核心竞争力,提高公司的抗风险能力。

2、行业政策风险

    我国大力推动软件行业、电子政务等行业发展,国家为大力推动软件和信息服务业的发
展,软件产业受益于财税、投融资、研发、知识产权等多项扶持政策以及相应的政策指导,
为软件行业的快速发展营造了良好的环境。如果未来国家产业政策出现重大变动,对软件和
信息技术服务行业的产业政策发生不利变化,将可能导致公司的市场环境和发展空间发生变
化,给公司经营带来风险。公司会积极把握政策动向,控制对国家政策的依赖风险,持续提
升自身管理水平及风险抵抗能力,提高公司市场竞争力。

3、技术风险

    软件和信息技术服务业发展较快,为紧跟技术的升级与发展,公司需不断完善技术研发,
及时根据市场变化和客户需求推出新产品和解决方案。新产品的开发需要大量资源投入,会
面临开发失败的风险。目前公司经过多年的技术积累和创新,积极依靠自主研发平台,利用
先进、成熟的技术已经逐步形成了多项核心软件和行业应用解决方案,技术和产品优势明显。
公司还会继续保障技术的创新性和领先性,优化产品规划,持续提高公司的市场竞争力。

4、管理风险

    公司业务规模不断拓展,业务范围不断扩大,组织结构日益复杂,一定程度上加大了公
司经营决策和控制风险的难度,对公司的管理提出了更高的要求。目前公司管理制度不断完
善,已经形成了较为健全的公司治理体系,并在实际执行中运作良好。公司会继续提升管理
团队的管理能力和业务能力,持续引进优秀人才,完善法人治理结构,规范公司运作体系,
加强内部控制,强化各项决策的科学性,促进公司的机制创新和管理升级。

5、业务拓展风险

    公司坚持内生发展与外延并购的双轮发展策略,巩固优势行业,布局新兴产业,实现公
司业务长远、稳定和持续的发展。但是,如果并购公司的管理风格、企业文化等方面与公司
存在差异,如果公司不能有效整合资源和业务,就可能对公司的经营和管理造成不利影响。

                                                                                          4
                                                             北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

公司将继续发挥战略总部的资源优势,有效整合公司技术、产品和业务资源,积极开展在战
略、市场和产品层面的合作,促进公司产生协同效应,实现规模经济和优势互补。同时公司
将明确自身战略目标,建立科学风险管理机制,提升公司整体优势,不断强化市场领先地位,
以防范业务扩张带来的风险,保证公司业务持续、健康、高效的成长。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                               单位:股

                                                     报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数                      22,721                                                    0
                                                     先股股东总数(如有)
前 10 名股东持股情况

                                                                   持有有限售条   质押或冻结情况
         股东名称              股东性质   持股比例    持股数量
                                                                   件的股份数量 股份状态    数量
邵学                       境内自然人       20.65% 137,540,900      103,155,674
广发聚丰混合型证券投资 境内非国有
                                             4.13% 27,500,000                  0
基金                   法人
任涛                       境内自然人        3.28% 21,818,961        19,217,018    质押     19,697,021
中邮战略新兴产业混合型 境内非国有
                                             3.24% 21,548,382                  0
证券投资基金           法人
中邮信息产业灵活配置混 境内非国有
                                             2.18% 14,500,000                  0
合型证券投资基金       法人
兴全商业模式优选混合型 境内非国有
                                             2.14% 14,226,898                  0
证券投资基金(LOF)    法人
兴全轻资产投资混合型证 境内非国有
                                             1.79%    11,911,811               0
券投资基金(LOF)      法人
兴全全球视野股票型证券 境内非国有
                                             1.64% 10,896,248                  0
投资基金               法人
夏郁葱                     境内自然人        1.55% 10,316,318                  0
赵晓明                     境内自然人        1.43%     9,522,756      7,142,067 质押         2,880,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                    股份种类
                    股东名称                  持有无限售条件股份数量
                                                                            股份种类           数量
邵学                                                         34,385,226 人民币普通股        34,385,226
广发聚丰混合型证券投资基金                                   27,500,000 人民币普通股        27,500,000
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金                           21,548,382 人民币普通股        21,548,382



                                                                                                          5
                                                          北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告


中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金                     14,500,000 人民币普通股       14,500,000
兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)                  14,226,898 人民币普通股       14,226,898
兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)                    11,911,811 人民币普通股       11,911,811
兴全全球视野股票型证券投资基金                             10,896,248 人民币普通股       10,896,248
夏郁葱                                                     10,316,318 人民币普通股       10,316,318
全国社保基金一一二组合                                      9,000,000 人民币普通股        9,000,000
全国社保基金四零六组合                                      8,058,046 人民币普通股        8,058,046
                                             邵学先生为公司实际控制人、董事长,任涛先生为公司董
                                             事,赵晓明先生为公司董事、副总经理,上述三人与其他
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                             股东间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外,公司
                                             未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明(如有)         无

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                           单位:股

                           本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 期初限售股数                                       限售原因         拟解除限售日期
                             售股数     售股数       数
  邵学    103,155,674              0          0 103,155,674 高管锁定 每年解锁 25%
  任涛        19,217,021           3          0 19,217,018 高管锁定 每年解锁 25%
 赵晓明        7,142,067           0          0   7,142,067 高管锁定 每年解锁 25%
                                                                     华宇金信每年度实现的经上
                                                                     市公司聘请的具有从事证券
                                                            股份锁定 期货相关业务资格的会计师
 陈京念        5,164,391           0          0   5,164,391
                                                            承诺     事务所审计的合并报表口径
                                                                     下归属于母公司股东的净利
                                                                     润达标后可解锁
                                                                     高管锁定:每年解锁 25%。离
 王秀花        3,209,838           0          0   3,209,838 高管锁定 任高管离任半年内股份全部
                                                                     锁定,离任 6 个月至 12 个月


                                                                                                      6
                                                        北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告


                                                                    股份锁定 50%;首发承诺:自
                                                                    股份发行之日起 36 个月不得
                                                                    转让
                                                                  高管锁定:每年解锁 25%。离
                                                                  任高管离任半年内股份全部
 吕宾        2,176,193          0          0   2,176,193 高管锁定
                                                                  锁定,离任 6 个月至 12 个月
                                                                  股份锁定 50%
                                                                   高管锁定:每年解锁 25%。离
                                                                   任高管离任半年内股份全部
                                                                   锁定,离任 6 个月至 12 个月
                                                                   股份锁定 50%;股权激励限售
                                                         高管锁定、
                                                                   股:自股份发行结束之日起锁
 郭颖        2,017,293          0          0   2,017,293 首发后个
                                                                   定 12 个月,之后按照 30%、
                                                         人类限售
                                                                   30%、40%分批解锁;首发后
                                                                   个人类限售:自股份发行结束
                                                                   之日起 36 个月内不转让本人
                                                                   因参与配套募集资金的股份
                                                                  首发后个人类限售:自股份发
                                                         首发后个 行结束之日起 36 个月内不转
 郭楠        1,997,319          0          0   1,997,319
                                                         人类限售 让本人因参与配套募集资金
                                                                  的股份
                                                                  华宇金信每年度实现的经上
                                                                  市公司聘请的具有从事证券
沧州地铁
                                                         股份锁定 期货相关业务资格的会计师
物资有限     1,973,674          0          0   1,973,674
                                                         承诺     事务所审计的合并报表口径
  公司
                                                                  下归属于母公司股东的净利
                                                                  润达标后可解锁
                                                                  股权激励限售股:自股份发行
                                                         首发后个 结束之日起锁定 12 个月,之
钱贵昱       1,438,070          0          0   1,438,070
                                                         人类限售 后按照 30%、30%、40%分
                                                                  批解锁
                                                                   高管锁定:每年解锁 25%。离
                                                                   任高管离任半年内股份全部
                                                        高管锁定、锁定,离任 6 个月至 12 个月
                                                        股权激励 股份锁定 50%;股权激励限售
其他限售
            33,269,924 18,839,009 21,586,900 36,017,815 限售股、首 股:自股份发行结束之日起锁
股股东
                                                        发后个人 定 12 个月,之后按照 30%、
                                                        类限售     30%、40%分批解锁;首发承
                                                                   诺:自股份发行之日起 36 个
                                                                   月不得转让
 合计      180,761,464 18,839,012 21,586,900 183,509,352 --         --



                                                                                                  7
                                                          北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告




                                     第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
   报表项目          本报告期     上年同期     同比增减                    变动原因
                 (或期末余额) (或年初余额)

其他流动资产        12,444,843.78    4,224,189.78 194.61% 主要是待抵扣的增值税增加所致

应付账款         129,599,810.78 190,356,194.05 -31.92% 主要是支付期初货款所致

应交税费            14,109,443.64   65,686,062.88 -78.52% 主要是缴纳年初增值税、所得税等税费所
                                                          致

其他应付款       292,688,083.28 145,476,057.73 101.19% 主要是限制性股票激励增加的回购义务所
                                                       致

资本公积         480,381,514.12 279,084,161.19      72.13% 限制性股票激励形成的股本溢价所致

库存股           270,944,724.96     54,428,117.96 397.80% 限制性股票激励增加的回购义务所致

营业收入         277,615,083.65 203,135,364.42      36.67% 主要是积极拓展业务,主营行业保持快速、
                                                           稳定增长所致

营业税金及附加       2,277,584.92    1,476,446.21   54.26% 主要是业务增长导致的税费增加所致

财务费用            -2,104,239.26   -1,292,907.25 -62.75% 主要是利息收入增加所致

经营活动产生的   -276,047,978.67 -188,068,506.79 -46.78% 主要是支付货款增加导致现金流出增幅较
现金流量净额                                             大所致

筹资活动产生的   220,240,438.43 -30,823,087.55 814.53% 主要是收到发行限制性股票款项所致
现金流量净额


二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、2017年第一季度公司经营情况回顾
    报告期内,公司各项业务顺利开展,实现了业绩的稳健、持续增长。公司新签合同额2.09
亿元,期末在手合同额为15.53亿元。报告期内,实现营业收入2.78亿元,较去年同期增长
36.67%,归属于母公司所有者的净利润3,805.27万元,较去年同期增长33.25%。
    报告期内,公司积极拓展市场,持续加大研发力度,稳步推进战略计划落地。
    在“法律服务”领域,针对法院、检察院、纪检监察、司法监狱等细分行业的解决方案
持续创新,在全国各地市场陆续落单;法律智能数据核心引擎“睿核”第一代上线,其结合
华宇在电子政务多年的技术和业务积累,识别认知案件的数据模型,服务于司法办案智能辅


                                                                                                    8
                                                   北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

助,替代法律从业人员的事务性劳动,弥补行业经验及知识传承;针对律师等法律工作者的
元典律师平台持续高效的产品迭代,弥补了律师行业业务合作统一平台的空缺,赢得用户好
评。
    在“市场监管”领域,顺应政府机构调整趋势,公司积极开拓和耕耘食药监、工商、质
监等细分行业,在整个监管市场的拓展上持续发力,陆续在甘肃、宁夏等多地落单。在“自
主可控”领域,公司利用自身的领先优势积极布局相关资源,为业务发力奠定坚实基础。
    公司运维服务推广在在法院、检察院、司法行政等行业收效良好,质效型运维服务解决
方案逐步推广和落地。公司坚持全力推进大数据和人工智能相关业务,深入探索行业解决方
案,加快新技术在相关行业的落地和应用,强化在“法律服务”和“市场监管”领域已形成
的示范效应和竞争优势。
    报告期内,公司经第六届董事会第十四次会议审议通过了关于发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金事项的相关议案,并回复了深圳证券交易所出具的《关于对北京华宇软
件股份有限公司的重组问询函》,公司股票于2017年4月7日复牌。
2.    公司未来重点工作计划
    (一)在“法律服务”、“市场监管”、“自主可控”等业务领域,继续加强法院、检察院、
食药监、工商、自主可控等细分行业优势地位,积极探索和拓展纪检监察、司法监狱、质监、
党政军、法律人服务等细分行业,持续深化泛电子政务业务布局。
    (二)坚持以技术提升核心竞争力,在技术研发、技术创新上继续保持较高投入,在云
计算、大数据、人工智能、移动互联等方面积极探索,利用新技术和成熟技术的深度研究推
动业务创新;
    (三)坚持内生发展与外延并购的双轮发展策略,巩固优势行业,布局新兴产业,实现
公司业务长远、稳定和持续的发展;
    (四)在集团管理架构下,发挥战略总部的资源优势,整合资本、品牌、社会资源支撑
各个子公司业务发展,进一步加强成员企业的战略管理与业务协同,促进各子公司业务发展,
提升公司整体核心竞争力。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、
高级管理人员)等发生重大变化的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
新增软件著作权:
     序号        证书编号                   名称                   取得方式      发证日期
      1     软著登字第1589363号   晓督.智慧公诉辅助系统V2.0        原始取得       2017/1/5

                                                                                             9
                                                    北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告


   2     软著登字第1646488号         案情智能分析系统V2.0           原始取得      2017/2/28
   3     软著登字第1666443号       案件交流电话取证系统V2.0         原始取得      2017/3/16
   4     软著登字第1665875号 北京市西城区人民法院审判绩效系统V1.0 原始取得        2017/3/16
   5     软著登字第1635120号     万户企业移动门户管理平台V1.0       原始取得      2017/2/21
报告期内,除上述新增软件著作权外,公司核心竞争力不存在其他重大变化。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
                       项目                         本期                     上年同期

公司前五名供应商采购总额                              44,995,969.09             24,572,047.62

占一季度采购总额比例                                          19.19%                    15.69%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
                       项目                         本期                     上年同期

公司前五名客户销售总额                                76,727,856.13             48,704,892.48

占一季度销售总额比例                                          27.64%                    23.98%


年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司紧紧围绕年初制定的年度经营计划有效开展各项工作,报告期内公司在
运营管理、软件开发、市场营销等方面均按照预定计划有序进行。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
√ 适用 □ 不适用

具体内容详见“第二节 公司基本情况”中重大风险提示。

三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
1、非公开发行股票

    2017 年 1 月 11 日,公司向中国证监会报送了《关于中止审查北京华宇软件股份有限公
司创业板非公开发行 A 股股票申请文件的申请》,因公司筹划重大资产重组事项,申请中止
审查公司 2016 年创业板非公开发行 A 股股票申请文件。

    2017 年 2 月 22 日,公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请中止审查通
知书》(第 162632 号),中国证监会同意公司中止审查申请。详见公司披露的《北京华宇软
件股份有限公司关于中止非公开发行股票申请文件审核的公告》。


                                                                                              10
                                                        北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

    2017 年 4 月 6 日,公司召开了第六届董事会第十六次会议,审议通过了《关于撤回 2016
年度创业板非公开发行 A 股股票申请文件的议案》,鉴于公司正在推进重大资产重组事宜,
经公司审慎研究,为保证本次重大资产重组事项的顺利推进,切实保护公司及广大投资者的
利益,同意公司终止 2016 年非公开发行 A 股股票事项,并向中国证监会申请撤回公司提交
的非公开发行股票申请文件。详见公司披露的《北京华宇软件股份有限公司关于终止公司非
公开发行 A 股股票并申请撤回相关申请材料的公告》。
2、重大资产重组事项

    2016 年 12 月 19 日,因筹划重大事项,公司股票于当日开市起停牌。停牌期间,公司
按照中国证监会和深圳证券交易所的要求,每五个交易日发布一次停牌进展公告。

    2017 年 3 月 17 日,公司第六届董事会第十四次会议,审议通过了《关于公司发行股份
购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的议案》等事项。详见公司披露的《发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。

    2017 年 3 月 24 日,公司收到深圳证券交易所出具的《关于对北京华宇软件股份有限公
司的重组问询函》(创业板许可类重组问询函【2017】第 17 号)。

     2017 年 4 月 6 日,公司已对上述问询函所涉及问题进行反馈回复,详见公司披露的《北
京华宇软件股份有限公司关于深圳证券交易所创业板公司管理部问询函的回复》。同日,公司
第六届董事会第十六次会议决议,审议通过了《关于〈北京华宇软件股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案(修订稿)〉的议案》等事项,详见公司
披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案(修订稿)》等相关公
告。
          重要事项概述                      披露日期               临时报告披露网站查询索引
                                                               
中止非公开发行股票申请文件审核    2017 年 02 月 23 日
                                                               ew/index
发行股份及支付现金购买资产并募集                               
                                 2017 年 03 月 19 日
配套资金暨关联交易预案                                         ew/index
终止公司非公开发行 A 股股票并申                                
                                  2017 年 04 月 07 日
请撤回相关申请材料                                             ew/index
关于深圳证券交易所创业板公司管理                               
                                 2017 年 04 月 07 日
部问询函的回复                                                 ew/index
发行股份及支付现金购买资产并募集                               
                                 2017 年 04 月 07 日
配套资金暨关联交易预案(修订稿)                               ew/index
                                                               
重大资产重组复牌                  2017 年 04 月 07 日
                                                               ew/index




                                                                                                  11
                                                                                                                        北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
     承诺来源          承诺方     承诺类型                              承诺内容                               承诺时间          承诺期限                  履行情况

                                              公司承诺本次激励对象行权资金以自筹方式解决,公司不提供任何形
                                              式的财务资助,也不为其获得任何形式的财务资助提供任何形式的担
                                              保或承诺;公司持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直
                                                                                                                                            截至报告期末,承诺
                                              系近亲属未参与本次激励计划;公司承诺本次股权激励计划(草案)            2012 年 5 月 9 日至本
                                                                                                           2012 年 05                       方遵守以上承诺,未
                     公司                     披露前 30 日内,未发生《上市公司信息披露管理办法》第三十条规            次股权激励计划终止
                                                                                                           月 09 日                         有违反上述承诺的情
                                              定的重大事项,亦不存在增发新股、资产注入、发行可转债等重大事            或有效期结束
                                                                                                                                            况。
                                              项未实施完毕的情形;公司承诺自披露股权激励计划至股权激励计划
                                              经股东大会审议通过后 30 日内,公司不进行增发新股、资产注入、
                                              发行可转债等重大事项。
股权激励承诺
                                                                                                                                                    截至报告期末,承诺
                                              公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲                  2015 年 1 月 14 日至本
                                                                                                             2015 年 01                             方遵守以上承诺,未
                     公司                     属未参与本计划;公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股                 次限制性股票激励计
                                                                                                          月 14 日                                  有违反上述承诺的情
                                              票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。                 划终止或有效期结束
                                                                                                                                                    况。

                                                                                                                                                    截至报告期末,承诺
                                                                                                                           2016 年 12 月 1 日至本
                                              公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及 2016 年 12                                 方遵守以上承诺,未
                     公司                                                                                                  次限制性股票激励计
                                              其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。                 月 01 日                               有违反上述承诺的情
                                                                                                                           划终止或有效期结束
                                                                                                                                                    况。

收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺

                     马勤、折哲               据《股票上市规则》规定,本次交易完成后,马勤、折哲民、诸越海、                                        截至报告期末,承诺
                     民、诸越海、规范和减少   严峰、黄承芬、侯玉成、郑凯、王德胜、胡鸿轲、杨金萍、忻孝委共 2014 年 09                               方遵守以上承诺,未
资产重组时所作承诺                                                                                                         长期有效
                     黄承芬、杨 关联交易      11 名自然人股东与华宇软件间不构成关联方。根据《股票上市规则》月 15 日                                 有违反上述承诺的情
                     金萍、王德               的相关规定,本次交易完成后,为规范将来可能存在的关联交易马勤                                          况。

                                                                                                                                                                      12
                                                                                             北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

胜、郑凯、              等 11 位自然人股东出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》,
严峰、侯玉              承诺内容如下:1)承诺人及承诺人直接或间接控制的经营实体与重
成、忻孝委、            组后的华宇软件及其控股企业之间将规范并尽可能减少关联交易。对
胡鸿轲                  于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,承诺人承诺将遵循市
                        场化的公正、公平、公开的原则进行,并按照有关法律法规、规范性
                        文件和华宇软件章程等有关规定依法签订协议,履行合法程序,依法
                        履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害华
                        宇软件及其他股东的合法权益。 2)本次交易完成后承诺人将继续严
                        格按照有关法律法规、规范性文件以及华宇软件章程的有关规定行使
                        股东权利;在华宇软件股东大会对有关涉及承诺人的关联交易进行表
                        决时,履行回避表决的义务。3)承诺人承诺杜绝一切非法占用华宇
                        软件的资金、资产的行为。

                        根据华宇软件与交易对方于 2015 年 4 月 29 日签署的《关于北京
                        万户网络技术有限公司之股权转让协议》,标的公司原股东承诺并保
                        证标的公司自 2015 年至 2017 年完成以下税后净利润指标:2015
                        年度、2016 年度、2017 年度,标的公司累计税后净利润分别不低
新余雨林投              于 2300 万元、2990 万元、3887 万元。标的公司原股东承诺并保
资管理中心              证,若标的公司在 2015 年、2016 年、2017 年任何一年的截至当
                                                                                                                       截至报告期末,承诺
(有限合                期期末累计实际利润低于截至当期期末累计承诺利润的,雨林投资、
                                                                                    2015 年 04 2015 年 4 月 29 至 2017 方遵守以上承诺,未
伙);新余春 业绩承诺   春晖投资应以现金方式向本公司进行补偿;若因 2015 年、2016 年
                                                                                    月 29 日   年 12 月 31 日          有违反上述承诺的情
晖投资管理              利润承诺未完成而出现需补偿的情形,由雨林投资承担全部补偿责
                                                                                                                       况。
中心(有限              任;若因 2017 年利润承诺未完成而出现需补偿的情形,雨林投资、
合伙)                  春晖投资应按照 25:75 比例向本公司分别进行补偿。上述补偿先行
                        从未支付的股权转让款扣除,不足部分由雨林投资、春晖投资以现金
                        支付给本公司。雨林投资、春晖投资对上述现金补偿义务相互承担连
                        带责任,雨林投资、春晖投资的执行事务合伙人钱贵昱对雨林投资、
                        春晖投资的上述现金补偿义务承担连带责任。

钱贵昱、王 任职期限承   为保证标的公司的持续发展和持续竞争优势,钱贵昱承诺至 2018 年 2015 年 04 2018 年 4 月 30 日    截至报告期末,承诺

                                                                                                                                        13
                                                                                                    北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

琳           诺           4 月 30 日前全职、连续地在标的公司担任董事工作,王琳承诺至     月 29 日                            方遵守以上承诺,未
                          2018 年 4 月 30 日前全职、连续地在标的公司工作,未经本公司同                                       有违反上述承诺的情
                          意,不得主动提出从标的公司离职。                                                                   况。

                          截至《任职期限及竞业禁止协议》签署之日,除标的公司及其子公司
                          外,钱贵昱、王琳及其直接或间接控制的企业、或担任董事或高级管
                                                                                                                             截至报告期末,承诺
                          理人员(包括总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书)、顾问或
钱贵昱、王 竞业禁止承                                                                   2015 年 04                           方遵守以上承诺,未
                          其他任何职务的企业在中华人民共和国(包括香港、澳门及台湾地区)           2019 年 12 月 31 日
琳           诺                                                                         月 29 日                             有违反上述承诺的情
                          未从事政府、事业单位和大型企业领域 OA(办公自动化)软件和系
                                                                                                                             况。
                          统的开发、销售及服务业务(含开发服务、自有产品及代理产品的开
                          发、销售和服务)。

                                                                                                                             截至报告期末,承诺
                          王琳在标的公司任职期限内,未经本公司同意,不得在其他公司、合
             兼业禁止承                                                                  2015 年 05                          方遵守以上承诺,未
王琳                      伙企业等任何经营主体或机构以任何方式(包括但不限于担任顾问                   任职期限内
             诺                                                                          月 04 日                            有违反上述承诺的情
                          等)兼职。若王琳违反兼业禁止承诺的所得归本公司所有。
                                                                                                                             况。

                          业绩补偿期内,华宇金信每年度实现的经上市公司聘请的具有从事证
                          券期货相关业务资格的会计师事务所审计的合并报表口径下归属于
                          母公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为准,下同)                                       截至报告期末,承诺
陈京念;沧
             业绩承诺及   2015 年度、2016 年度、2017 年度分别不低于人民币 3,000 万元、2015 年 05                             方遵守以上承诺,未
州地铁物资                                                                                             2017 年 12 月 31 号
             补偿安排     3,600 万元、4,320 万元。2015 年度至 2017 年度期间,如华宇金 月 04 日                               有违反上述承诺的情
有限公司
                          信经审计的累计实际实现净利润数不足承诺净利润的,则由补偿义务                                       况。
                          人首先以其在本次交易中取得的上市公司股份按股份补偿的方式进
                          行补偿,不足部分以现金方式补偿。

                          1、在作为上市公司股东期间,陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控
                          制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司(包                                       截至报告期末,承诺
陈京念;沧
                          括华宇金信及其子公司)经营业务构成竞争或潜在竞争关系的生产与 2015 年 05                            方遵守以上承诺,未
州地铁物资 同业竞争                                                                                    长期有效
                          经营,亦不会投资任何与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或 月 04 日                              有违反上述承诺的情
有限公司
                          潜在竞争关系的其他企业。2、在陈京念、沧州地铁作为上市公司股                                        况。
                          东期间,如陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控制的其他企业获得
                                                                                                                                              14
                                                                                                                         北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

                                               的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务构成同业竞争或可能
                                               构成同业竞争的,陈京念、沧州地铁本人/本公司将立即通知上市公
                                               司,并优先将该商业机会给予上市公司,避免与上市公司及其下属公
                                               司业务构成同业竞争或潜在同业竞争,以确保上市公司及上市公司其
                                               他股东利益不受损害。3、陈京念、沧州地铁本人/本公司保证有权签
                                               署本承诺函,且本承诺函一经陈京念、沧州地铁本人/本公司签署即
                                               对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的责任,且在陈京念、沧
                                               州地铁本人/本公司作为上市公司股东期间持续有效,不可撤销。陈
                                               京念、沧州地铁本人/本公司保证严格履行本承诺函中的各项承诺,
                                               如因违反相关承诺并因此给上市公司造成损失的,陈京念、沧州地铁
                                               本人/本公司将承担相应的法律责任。

                                               在本次重组完成后,陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控制的企业
                                               将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易,对于无法避免或有合理
                                               理由存在的关联交易,陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控制的企
                                               业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,并
                                               由上市公司按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程
                                                                                                                                                 截至报告期末,承诺
                     陈京念;沧                等的规定,依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义
                                  减少和规范                                                                  2015 年 05                         方遵守以上承诺,未
                     州地铁物资                务;陈京念、沧州地铁本人/本公司保证陈京念、沧州地铁本人/本公                 长期有效
                                  关联交易                                                                    月 04 日                           有违反上述承诺的情
                     有限公司                  司及其控制的企业不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司
                                                                                                                                                 况。
                                               进行交易,不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润,亦不利
                                               用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为。若出
                                               现违反上述承诺而损害上市公司利益的情形,陈京念、沧州地铁本人
                                               /本公司将对前述行为而给上市公司造成的损失向上市公司进行赔
                                               偿。

                     报告期内,                公司控股股东及实际控制人邵学、发行前持股 5%的股东孟庆有、刘                                       截至报告期末,承诺
首次公开发行或再融   公司或持有 避免同业竞     文惠、任涛承诺:本人不存在直接或间接从事与公司相同、相似或在 2011 年 10 以上承诺有效期为持        方遵守以上承诺,未
资时所作承诺         5%以上股     争承诺       商业上构成任何竞争的业务及活动的情形,并未拥有从事与公司可能 月 26 日        有华宇软件股票期间。 有违反上述承诺的情
                     东、董监高、              产生同业竞争企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益;                                      况。

                                                                                                                                                                  15
                                                                                                                   北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

                     董监高直系                本人将不会以任何方式直接或间接从事或参与任何与公司相同、相似
                     亲属                      或在商业上构成任何竞争的业务及活动,或拥有与公司存在竞争关系
                                               的任何经济实体的权益,或以其他任何形式取得该经济实体的控制
                                               权,或在该经济实体中担任高级管理人员或核心技术人员;本人将促
                                               使本人除公司外的其他控股企业不直接或间接从事、参与或进行与公
                                               司的生产经营相竞争的任何经营活动。

                                               股东邵学作为公司控股股东及实际控制人、董事长兼总经理,股东吕
                                               宾、赵晓明、任涛、王静、王川、冯显扬、黄福林、朱相宇、闻连茹、
                                               余晴燕作为公司的董事、监事、高级管理人员,承诺:自公司股票上
                                               市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行之前直
                                               接或间接持有的公司股份,也不由公司回购此部分股份。前述承诺期
                                               满后,在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百
                                               分之二十五;离职后半年内不转让其所持有的公司股份;在申报离任
                     报告期内,
                                               六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量
                     公司或持有                                                                                                              截至报告期末,承诺
                                               占其持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。股东王秀花、王凯、
                     5%以上股     股份锁定承                                                                 2011 年 10 以上承诺有效期为持 方遵守以上承诺,未
                                               黄天菊分别作为吕宾、王静、黄福林的直系亲属,承诺:自发行人股
                     东、董监高、诺                                                                          月 26 日   有华宇软件股票期间。 有违反上述承诺的情
                                               票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行之
                     董监高直系                                                                                                              况。
                                               前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购此部分股份。前述承
                     亲属
                                               诺期满后,在各自亲属任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股
                                               份总数的百分之二十五;在各自亲属离职后半年内不转让其所持有的
                                               公司股份;在各自亲属申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易
                                               所挂牌交易出售公司股票数量占其持有公司股票总数的比例不超过
                                               百分之五十。其他股东承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不
                                               转让或者委托他人管理本次发行之前持有的公司股份,也不由公司回
                                               购此部分股份。

其他对公司中小股东
所作承诺

承诺是否按时履行     是

                                                                                                                                                              16
                                                                                                                              北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

五、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                单位:万元

募集资金总额                                                        59,963.98
                                                                                   本季度投入募集资金总额                                                                0
报告期内变更用途的募集资金总额                                                 0

累计变更用途的募集资金总额                                                     0
                                                                                   已累计投入募集资金总额                                                       62,121.52
累计变更用途的募集资金总额比例                                          0.00%

                       是否已                             本报
                                                                                   截至期末投 项目达到预
 承诺投资项目和超募资 变更项     募集资金承 调整后投资 告期      截至期末累计                                   本报告期实 截止报告期末累   是否达到预 项目可行性是否发
                                                                                   资进度(3)     定可使用状
        金投向         目(含部 诺投资总额      总额(1)    投入   投入金额(2)                                    现的效益     计实现的效益     计效益        生重大变化
                                                                                    =(2)/(1)      态日期
                       分变更)                            金额

承诺投资项目

1.数字法院智能管理系                                                                            2014 年 06 月
                       否           5,982.04   5,230.44              5,230.38        100.00%                        505.93        6,878.13 不适用      否
统                                                                                              30 日

                                                                                                2014 年 06 月
2.电子检务管理系统     否           5,583.54    3,488.1              3,488.08        100.00%                        292.75        2,048.22 不适用      否
                                                                                                30 日

3.商业智能分析应用平                                                                            2014 年 08 月
                       否            2,485.7   1,329.65              1,329.63        100.00%                        236.53        2,352.92 不适用      否
台                                                                                              31 日

4.华宇政务应用支撑和                                                                            2014 年 08 月
                       否           1,973.52   1,001.14              1,001.08        100.00%                        141.66        1,366.21 不适用      否
研发平台                                                                                        31 日

5.信息应用运维管理与                                                                            2013 年 12 月
                       是           3,452.72   3,450.78              3,450.78        100.00%                         81.54        3,373.42 不适用      否
服务系统                                                                                        31 日

6.收购子公司华宇金信                                                                            2015 年 10 月
                       否           4,593.75   4,593.75              4,593.75        100.00%                       -143.23        3,083.59 不适用      否
(北京)软件有限公司                                                                            27 日

                                                                                                                                                                         17
                                                                                                                      北京华宇软件股份有限公司 2017 年第一季度报告

49%股权

7.补充流动资金           否            3,889.05    3,889.05           3,889.05   100.00%                                              不适用     否

承诺投资项目小计              --     27,960.32    22,982.91          22,982.75     --              --      1,115.18      19,102.49          --         --

超募资金投向

1.收购华宇金信(北京)                                                                     2012 年 04 月
                                         1,173       1,173               1,173   100.00%                   -149.08        3,822.37 不适用        否
软件有限公司 51%股权                                                                       25 日

2.建设实施“华宇(大连)                                                                   2016 年 05 月
                                        10,000      10,000           10,153.42   100.00%                                              不适用     否
研发基地项目”                                                                             19 日

3.参股深圳市捷视飞通                                                                       2014 年 10 月
                                         3,000       3,000               3,000   100.00%                    -119.89            348.19 否         否
科技股份有限公司                                                                           13 日

4.收

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